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科创板把握的“技术的本质”
作者:泛亚电竞

  什么是技术的本质?技术与经济是什么关系?怎样有效发展技术和经济?人们需要火热实践的科创板给出答案。

  3月27日,上交所发布《科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》,明确了“七大行业领域”“三项常规指标”“五种例外情形”(3项“保送生”原则)和“有潜力者可报”(1项“潜力生”原则)等原则。明确回答了科创板把握的“技术的本质”。

  上交所科创板《暂行规定》提出的“3+1”原则是用来干活的,配套的答记者问对其理解和执行进行了长篇解读,各大媒体也从行业细化、提高包容、参考示范、新老划断等角度给出了充分解释。应该说,这是一种“有用之用”,需要这样的踏实、明白、准确。

  那么,《暂行规定》背后的“形而上”部分呢?对于科创板秉持的技术哲学和技术创新观念,是否可以通过《暂行规定》管窥一二呢?这些哲学和观念,是否足够先进且富有适应性呢?将对未来科创板的发展产生哪些影响,营造怎样的背景气氛呢?

  第一个问题是:为什么科创板选择了“保送生”和“潜力生”的“3+1”原则呢?

  “经济就像是夜色下的战场,漆黑一片,在战壕外几乎什么也看不到。而大约半英里远,就有敌人的营地,可以听到窸窸窣窣的声音,可以感到军队正在重新部署。

  (当然,新的战略部署即使再好,也是在现有部署的基础上转化来的。)这时,突然某个人发射了一颗照明弹,火光照亮整个战场的部署,各种炮位、安排、部队、战壕,一下子变得一目了然,然后火光骤然熄灭,一切又复归黑暗。经济就是如此……

  偶尔照亮了一下战场,但是真正的骚动和变换一直在黑暗中进行着。我们确实能够观察到经济,但是我们描述经济的语言,我们标明经济的标志,以及我们对经济的理解,都凝固于那燃亮的一瞬间——尤其是最近的一组照明弹之中。”

  这是近年异军突起的复杂经济学领军人物布莱恩·阿瑟在《技术的本质》一书中的经典描述。

  正如阿瑟所说,“一方面,经济创造了技术;另一方面同时也是更重要的一方面是,技术即我们用来满足人类需求的技术集合创造了经济。因此,经济不仅是技术的容器,而且还是技术的表达。”

  由此,我们可以借用“夜色下的战场”来描述技术,在最近一组照明弹凝固的瞬间中,人们看清楚的就是“保送生”的3项原则,而战壕外的漆黑一片,就是“潜力生”的1项原则。

  放在《暂行规定》的视角下,不论新一代信息技术、高端装备制造、新材料、新能源、节能环保、生物医药以及金融科技和科技服务等行业领域,还是根据证监会科创属性《指引》确定的“3+5”企业特征,都是我们目前能够看清楚的科创内容。

  一是追赶性,即“前面有人”。正因前面有人,所以在到达“真正的骚动和变化一直在黑暗中进行”的探索阶段之前,要先追上去再说。

  二是需求性,即“人们需要”。相对于黑暗中的探索,上述内容至少已有明确需求有待满足,从而一定程度上提高了确定性。三是脉络性,即“进化有源”。

  尽管技术发展往往表现为爆炸性的创生和雪崩式的替换,尽管事前人们很难知道哪些技术会被选择,但技术总体上是组合进化的,即新技术往往是旧技术的组合,所有技术产生于已有技术,如果目光放近一点,人们可以看清一些脉络。

  所以,科创板采取“保送生”和“潜力生”的“3+1”原则,实际上是一种类似塔勒布所说的“杠铃策略”,即面对科创的巨大不确定性,采用了两个截然不同的模式进行应对:

  对于目力所及“看得清”的行业企业,予以“保送生”待遇;对于一时看不清的行业企业,给予“潜力生”待遇,这是一个“积极主动+保守偏执”组合,摒弃了模棱两可的中间路线,形成了一种有利的不对称性,用最大限度的胜率和最大限度的赔率组合应对不确定性。

  在阿瑟·克拉克划时代的作品《2001:太空漫游》中,猿人“望月者”捡到一块石头,“他伸手挥挥,虽然想不通石头的重量为什么突然增加,但感到一种权力和威望的欣喜。”随后,望月者拿着石头走向离自己最近的一只疣猪……

  人类远离其他动物,既从捡起石头开始,也从把“捡起石头”作为一种知识,从而融进社会文化并藉由复杂的语言传播传承开始。

  从这时起,技术就成为一种“生物体”,开始自身的进化,某种程度上,人类也可被看作技术进化的传菜员。

  人们总会想,技术创新是由人能动、理性实施的,而进化相对更加盲目和随机。因此,可以用进化来类比技术创新吗?

  《财富的起源》作者埃里克·拜因霍克解释说,进化算法的核心在于反复实验、选择和放大有效性,其随机部分是通过创造多样性来实现的,“突变可能是随机的,有性生物的重组却不是”。

  这充分说明了,在“多样性”之外的有限部分,就像手机从手提箱大小发展到口袋大小,“保送生”的3项原则就像有性生物的重组,它是充分尊重技术进化算法的选择。

  与此同时,在进化的算法中,也有很大的“演绎-探寻”成分。例如,20世纪80年代,3M公司在研究一种强力粘合剂的过程中,意外地制造出一种弱性粘合剂,并最终定型为大家都在使用的便利贴。

  又例如伟哥等很多著名新药的发明,它们的作用症和疗效与最初的意愿想去甚远。因此,“潜力生”的1项原则,也是充分尊重技术进化算法的选择。

  如今,关于技术自我繁衍和进化的观念已越来越深入人心。归纳思维的“新技术是旧技术的组合”以及演绎思维的“新技术来源于突变”都很明显,科创板采取“保送生”和“潜力生”的“3+1”原则,正好适配了进化算法的归纳和演绎实践,这是一种先进的技术哲学,有利于促进科学技术的发展。

  大约6000年前,美索不达米亚人发明了轮子,但他们只把轮子使用到给小孩做的玩具(一说是陪葬品)上,在很长的时间内,轮子都没有应用到运输工作中。

  根据塔勒布的研究,希腊人也早就制造出可以操作的蒸汽机,会驱动某个物件旋转,但也只是作为一种玩具。我们已经分秒不可或缺的互联网,发明于20世纪60年代,此后20多年,它也被束之高阁。

  正如埃里克·拜因霍克所说,技术本身只不过是理念和设计。作为一种技术,纺织机本身并不是纺织机,而是有人需要它成为纺织机。

  在经济领域,由理念、设计到现实,在现代社会,这种转变是经由商业来实现的。并且,技术经由商业转变为现实的过程中,是否适合需求,则是由市场来选择的。

  让我们回到科创板注册制《实施意见》的表述,在“准确把握科创板定位”一条中,特别明确了三个“主要服务于”,而“市场认可度高”恰与“符合国家战略”“突破关键核心技术”并列。

  因此,特别要说的是,在《暂行规定》所反映的“潜力生”1项原则中,是采取了对商业模式和市场选择高度尊重的态度,采取了高度包容的态度。

  高度包容和支持基于技术的“生意”,这既是科创板的初心,也符合资本市场这个组织形式的特点,它要从便利“生意”的角度支持技术发展。

  最近的疫情发展更揭示了这个必要性,正是中国高度发达的物流技术(其中一些内容并非我们意识中原教旨的“硬科技”)有力支持了居家隔离,而亚马逊平台上非必要产品的发货时间则长达一个月。

  《新零售:生于中国,走向全球》一书作者迈克尔·扎库尔说,“就物流、电子商务和零售而言,中国比西方领先4到5年。”

  有人说,这不算是技术层面的领先;有人说,这就是技术层面的领先。《暂行规定》所秉持的观念,则是对这类“潜力生”给予支持。

  综上所述,透过《暂行规定》观察科创板秉持的技术哲学和技术创新观念,主要体现为三点:

  一是面对科创产业事业的巨大不确定性,用最大限度的胜率和最大限度的赔率的“杠铃策略”进行应对,摒弃模棱两可的中间路线。

  二是适配了技术进化算法的归纳和演绎实践,以期促进技术进化。三是高度尊重和包容商业模式和市场选择,契合资本市场组织形式的特点。

  而把《暂行规定》秉持的技术哲学最终变为现实,则很大程度上有赖于“保送生”更积极坚决、“潜力生”更自信务实的配合。


泛亚电竞  


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